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個人情報の取扱い

個人情報保護宣言

 

平成17年4月1日制定
平成19年9月30日改定
平成22年2月1日改定
平成26年4月1日改定
平成27年12月21日改定

当社は、お客様の個人情報及び個人番号(以下「個人情報等」といいます。)に対する取組み方針として、次のとおり、個人情報保護宣言を策定し、公表いたします。

1. 関係法令等の遵守

当社は、個人情報等の保護に関する関係諸法令、主務大臣のガイドライン及び認定個人情報保護団体の指針並びにこの個人情報保護宣言を遵守いたします。

2. 利用目的

当社は、お客様の同意を得た場合及び法令等により例外として取り扱われる場合を除き、利用目的の達成に必要な範囲内でお客様の個人情報を取り扱います。個人番号については、法令で定められた範囲内でのみ取扱います。
なお、当社における個人情報等の利用目的は、当社の本支店に掲示するとともに、ホームページ等に掲載しております。

3. 安全管理措置

当社は、お客様の個人情報等を正確かつ最新の内容になるよう努めます。また、お客様の個人情報等の漏えい等を防止するため、必要かつ適切な安全管理措置を実施するとともに、役職員及び委託先の適切な監督を行ってまいります。

4. 継続的改善

当社は、お客様の個人情報等の適正な取扱いを図るため、この保護宣言は適宜見直しを行ない、継続的な改善に努めてまいります。

5. 開示等のご請求手続き

当社は、お客様に係る保有個人データに関して、お客様から開示、訂正、利用停止等のお申し出があった場合には、ご本人様であることを確認させていただき、適切かつ迅速な回答に努めてまいります。保有個人データ開示のご請求につきましては、書面により回答いたします。その際、手数料として1部につき、300円(税別)申し受けます。
なお、個人番号の保有の有無について開示のお申し出があった場合には、個人番号の保有の有無について回答いたします。

6. ご質問・ご意見・苦情等

当社は、お客様からいただいた個人情報等に係るご質問・ご意見・苦情等に対し迅速かつ誠実な対応に努めてまいります。ご質問・ご意見・苦情等は、当社の本支店又は次の窓口までお申し出ください。
豊証券株式会社 監査部 
〒460-0008 名古屋市中区栄三丁目7-1
電話番号: 052-241-0289
受付時間: 8:30 - 17:30
Eメール: kansa@yutaka-sec.co.jp

7. 認定個人情報保護団体

当社は、金融庁の認定を受けた認定個人情報保護団体である日本証券業協会の協会員です。同協会の個人情報相談室では、協会員の個人情報の取扱いについての苦情・相談をお受けしております。

【苦情・相談窓口】
日本証券業協会 個人情報相談室
電話番号: 03-3667-8427

 

個人情報の主な取得元及び外部委託している主な業務について

 

個人情報の主な取得

当社が取得する個人情報の取得元には以下のようなものがあります。

・口座解説申込書や実施するアンケート等に、お客様に直接、記入していただいたい情報
・会社四季報、役員四季報など市販の書籍に記載された情報や、新聞やインターネットで公表された情報
・商品やサービスの提供を通じて、お客様からお聞きした情報

 

外部委託している主な業務

当社は業務の一部を外部委託しております。また、当社が個人情報を外部委託先に取り扱わせている業務には以下のようなものがあります。

・お客様にお送りするための書面の印刷もしくは発送業務
・法律上や会計上等の専門的な助言等を提供する業務
・情報システムの運用・保守に関する業務

 

お客様の個人情報の利用目的

 

平成17年4月1日制定
平成19年9月30日改定
平成20年4月28日改定
平成27年12月21日改定

当社は、お客様の個人情報について、次の事業内容及び利用目的の達成に必要な範囲において取り扱います。また当社は、金融商品取引業等に関する内閣府令等により、お客様の人種、信条、門地、本籍地、保健医療または犯罪経歴についての情報その他の特別な非公開情報は、適切な業務の運営その他の必要と認められる目的以外の目的に利用または第三者提供いたしません。

1. 事業内容

1. 金融商品取引業務(有価証券の売買業務、有価証券の売買の取次ぎ業務、有価証券の引受業務
等)及び金融商品取引業務に付随する業務
2. 保険募集業務等、法律により金融商品取引業者が行うことができる業務及びこれらに付随する業務
3. その他金融商品取引業者が営むことができる業務及びこれらに付随する業務(今後取り扱いが
認められる業務を含む。)

2. 利用目的

1. 金融商品取引法に基づく有価証券・金融商品の勧誘・販売、サービスの案内を行なうため
2. 当社又は関連会社、提携会社の金融商品の勧誘・販売、サービスの案内を行なうため
3. 適合性の原則等に照らした商品・サービスの提供の妥当性を判断するため
4. お客様ご本人であることまたはご本人の代理人であることを確認するため
5. お客様に対し、取引結果、預り残高などの報告を行なうため
6. お客様との取引に関する事務(特定口座における譲渡益課税の計算及び納税の代行を含む)を行なうため
7. お客様との契約や法律等に基づく権利の行使や義務の履行のため
8. 市場調査、ならびにデータ分析やアンケートの実施等による金融商品やサービスの研究や開発のため
9. 他の事業者等から個人情報の処理の全部または一部について委託された場合において、委託された当該業務を適切に遂行するため
10. その他、お客様とのお取引を適切かつ円滑に履行するため
11. 前各号の個人情報の利用目的に関わらず、個人番号は、「金融商品取引に関する口座開設の申請・届出事務」及び「金融商品取引に関する法定書類の作成・提出事務」に限り利用いたします。

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